​  EPC总承包模式与全过程工程咨询

EPC总承包模式与全过程工程咨询

根据2017年国家发展改革委出台的《工程咨询行业管理办法》（2017第9号令），中对全过程工程咨询的定义，全过程工程咨询旨在通过采用多种服务方式的组合，为项目决策、实施（设计、发承包、施工、竣工）和运营持续提供投资咨询、勘察、设计、招标代理、造价、监理、运维的局部或整体解决方案及管理服务。实行全过程工程咨询有利于提高工程项目的工程建设管理水平、提升行业集中度、保证投资效益、工程质量并有效缩短工程建设周期。

一、概述

1、EPC工程总承包与该模式下的全过程工程咨询

EPC工程总承包

EPC模式即“设计-采购-施工”总承包，是以向业主交付最终产品和服务为目的，对整个工程项目实行整体构思、全面安排、协调运行的前后衔接紧密的承包模式，其显著特点是以设计为主导。EPC模式要求总承包单位在设计、采购施工等多个领域、多个专业拥有较高的技术和管理水平。EPC模式成功的关键点是总承包商能有效地利用其在多领域技术上的专业优势和管理上协调、控制的丰富经验，使项目按时、保质、保量地完成。

EPC模式是一种总承包单位对工程的质量、安全、工期、造价等全面负责的生产组织方式。

EPC工程总承包项目管理流程

1）编制项目建议书；

2）报批项目建议书；

3）获得批准后通过划拨、出让等方式获得土地使用权；

4）进行项目可行性研究；

5）可研通过后进行项目评估；

6）评估通过后报批可行性研究报告；

7）可研报告批准后决策立项；

8）立项后招标全过程工程咨询单位；

9) 招标EPC总承包单位（包括方案设计）；

10） EPC总承包招标后，签订合同，进行初步设计及概算，施工图设计，并同时进行项目施工；

11） 全过程工程咨询单位修正概算，并配合建设单位到发改委审批概算；

12） 按审批后的概算投资，调整施工图设计；

13） 全过程咨询单位配合建设单位、总承包单位进行主要设备及材料的招标；

EPC模式下的全过程工程咨询

全过程工程咨询是对工程建设项目前期研究和决策以及项目实施和运行的全生命周期提供包含设计和规划在内的设计组织、管理、经济的技术等有关各方面的工程咨询服务，既包括工程管理类的活动，也包括设计等生产类的活动，涉及建设工程全生命周期内的策划咨询、前期调研、工程设计、招标代理、造价咨询、工程监理、施工前期准备、施工过程管理、竣工验收及运营保修等各个阶段的管理服务。

全过程工程咨询不再是工程建设各环节、各阶段咨询工作的简单罗列，而是把各个阶段的咨询服务看作是一个有机整体，在决策指导设计、设计指导交易、交易指导施工、施工指导竣工的同时，使后一阶段的信息在前期集成、前一阶段的工作指导后一阶段的工作，从而优化咨询成果。采用全过程工程咨询模式有利于工程咨询企业较早介入到工程中，更早熟悉建设图纸和设计理念，明确投资控制要点，预测风险，并制定合理有效的防范性对策，以避免或减少索赔事件的发生。这也是全过程工程咨询业务的内涵，即让内行做管理，实现提高效率、精细管理的目标。

因此在项目立项后投资人即对全过程咨询单位进行招标，使其尽早介入到项目管理工作中来。

2、EPC总承包模式的特点

EPC模式与DBB模式（传统工程发承包模式）在合同形式、管理方式、风险分担、发承包条件等方面存在区别。

合同形式：EPC总承包模式一般采用固定总价合同，即项目最终的结算价为合同总价加上可能调整的价格。一般情况下，业主允许承包商因费用变化调整合同价格的情况很少，只有在业主改变施工范围、施工内容等情况下才可以进行调整。因此EPC模式对承包商的报价能力和风险管理能力提出了很高的要求。在实际操作中，为了合理控制总价合同的风险，EPC模式一般用于建设范围、建设规模、建设标准、功能需求等明确的项目上。

管理方式：在EPC模式下，业主主要通过工程总承包合同约束总承包商，以确保项目目标的实现。在此种模式下，业主自身的管理工作很少，对于承包商的具体工作，业主很少干涉或基本不干涉，只对工程总承包项目进行整体的、原则的、目标的协调和控制。

风险分担：在EPC模式下，工程总承包企业承担了大部分的责任和风险，总承包商需要对项目的安全、质量、进度和造价全面负责。

发承包条件：EPC模式必须在投资人提出明确的建设需求和建设目标的情况下使用。因此，因此EPC总承包的发承包阶段最早的介入时间应在项目决策完成后，尤最好的介入时间是初步设计文件获得审批后，且不晚于施工图设计的完成。也就是建设项目总承包的发承包阶段将前移至决策阶段之后和施工图设计完成之前，由全过程咨询单位为项目提供发承包咨询服务，根据建设项目的具体情况选定合适的发承包时间节点。明确发承包条件是项目采用工程总承包模式的重要准备工作，也是EPC项目成功实施的关键因素。

3、全过程工程咨询管理的特点

提高工程管理范畴内投资方获取优质服务的效率

通过单次招标一次性将工程项目管理过程中的全过程咨询单位（招标代理、造价、监理等）统合，有效降低传统模式下各参建单位需要进行多次发包的时间成本。由于项目各参建单位是由一家咨询单位或采用联合体方式组建的，因此在项目管理的整个建设期中，也将通过总咨询师的协调管理将传统模式下的各专业咨询单位的职责和义务高度整合，通过限额设计、不断优化设计和更为精细化的管理，执行全过程投资管控，提高投资效益，保证投资目标实现的可靠性。

打破各专业的信息壁垒，提高各专业咨询咨询服务质量

通过不同专业咨询工程师组建咨询团队参与全过程工程咨询，各专业咨询工程师通过统筹安排及更为紧密的分工协作，能极大提高服务质量和项目品质，弥补了多个单一服务团队组合下可能出现的管理疏漏和缺项，打破各专业间的信息壁垒和盲区。

同时，全过程咨询的工程管理模式，有利于各专业团队对项目利益相关方的需求及投资方对项目品质的目标有一个更具动态性、前瞻性的全面判断，有利于个专业咨询团队确立项目目标，提供精准的、指向性明确的服务内容和咨询建议，并在项目各个阶段深化和实施更高效的管理方式，充分发挥各专业咨询团队的主观能动性。

二、全过程工程咨询业务的管理内容

全过程工程咨询以建设项目为载体，以实现建设项目利益各方需要为目标，提供为实现优质建设项目服务的工程管理咨询产品。通过对全过程咨询产品的执行，向投资方提供在项目建设的各个阶段，具有针对性的管控咨询服务。

1、决策阶段

通过研究确定项目利益相关方的需求，确定优质建设项目的目标。

通过项目建议书、可行性研究报告、评估报告、决策阶段投资估算等形成建设项目的咨询成果，为设计阶段提供基础。其中，投资估算是项目建设前期编制项目建议书和可行性研究报告的重要组成部分，是项目决策的重要依据之一。

投资估算的准确性将影响可行性研究工作的质量和经济评价结果，并对设计概算和施工图预算的编制，乃至整个建设项目资金筹措方案产生直接影响。因此，全面准确估算工程项目的造价，是可研阶段乃至决策阶段的重点任务。

2、设计阶段

将项目利益相关方的需求以及之前设定的项目目标通过设计图纸及概预算的形式形成咨询成果，为发承包阶段选择合适承包人提供指导和方向。

设计阶段的主要咨询服务包括但不限于：项目设计阶段造价管控（设计概算编制审核、限额设计和设计方案经济比选优化、施工图预算编制审核）等咨询服务内容。

3、发承包阶段

结合决策设计阶段咨询成果，通过招标策划、合约规划与管理、招标过程服务等专业咨询工作，为建设项目选择承包人的条件、资质、能力等指标进行研究和确认、策划和执行。在此阶段形成招标文件、合同条款、工程量清单、招标控制价等对项目实施阶段起到决定性作用的一系列咨询成果。为项目顺利进入实施施工阶段的建设工作提供管控依据。

发承包阶段的咨询服务包括但不限于：招标策划（招标策划包括对投资人需求的分析、标段划分、招标方式选择、合同策划、招标时间安排）、招标文件编制（包括资格预审文件编制、招标文件编制审核、工程量清单编制审核、招标控制价编制审核）、招标过程管理、合同条款策划等咨询服务内容。

4、实施阶段（工程施工阶段）

根据合同文件进行工程项目成本、质量、进度控制，合同及信息化管理，全面协调工程项目各参与方，在一定时间内完成并向投资方交付项目实体。同时在此阶段，需要对工程资料进行及时的收集与整理，为竣工阶段做验收准备，为项目移交提供充分的条件。

实施阶段全过程咨询单位（招标代理、工程造价、监理）通过对EPC承包人（勘察设计、采购、施工）的监督、协调、配合对项目实施全过程管理，确保投资人建设需求和目标的实现。全过程咨询单位的工作重点是质量管控、进度管控和造价管控。

质量管控：建设项目实施阶段的质量管理单位是全过程工程咨询单位，通过对实施阶段中承包人的监督、协调、检查、管理，保证项目按照国家法律法规及相关技术规范程序实施，对施工质量承担建立责任。

进度管控：整个进度管控工作中包括但不限于：进度计划的跟踪检查、进度计划的控制及进度计划的调整等工作。

建设过程中为在施工合同约定的工期内完成工程项目建设任务，需由监理工程师审查承包人报审的施工总进度计划和阶段性施工进度计划，并提出审查意见，由总咨询师审核后报送投资人。

如进度计划执行发生偏离，全过程咨询单位需要通过对施工进度计划的调整保证施工总目标的实现。

造价管控：通过采取有效的措施，依据项目施工合同以及其他相关文件，在满足工程质量和进度要求的前提下，使得工程实际造价不超过预定造价目标。造价工程师的工作内容包括但不限于：根据施工合同约定及项目实施计划编制项目资金使用计划、工程造价的动态管理、工程计量与工程进度款支付、询价与核价、工程变更索赔与签证。

5、竣工阶段

竣工阶段的全过程工程咨询单位主要以工程资料整理、竣工验收、竣工结算工作为主。需要整理和收集从决策、设计、发承包、实施等阶段中形成的过程文件、图纸、批复等资料，还需协助投资人完成竣工验收、结算、移交等工作。竣工阶段完成后，项目建设过程也基金进入收尾阶段。全过程咨询单位进行项目结算或项目决算的审核工作。

三、EPC模式下的合同管理与项目行政审批管理

合同管理：由于建设和项目的全过程咨询流程从项目筹建直至竣工结算，涉及数个参建方，为更好的规定各参建方来保证建设项目的建成，就需要合同来确定各方的职责、权利及义务。

合同管理指投资人通过合同授权全过程工程咨询单位对建设项目进行全过程管理和服务活动，承担与建设、监管相关工作，协调承包人之间合同关系、解决合同争议与纠纷的管理服务工作。

在EPC模式下，投资人与全过程工程咨询单位签订全过程工程咨询合同，与EPC总承包人签订承包合同，由全过程工程咨询单位代为行使监管协调承包人合同关系的职责。

项目行政审批管理：在整个全过程工程管理活动中，项目行政审批管理贯穿项目决策阶段到竣工阶段乃至运营阶段。如果建设项目没有按照法定程序进行行政审批，项目建设就成为一种非法行为，投资人将面临重大法律风险。全过程咨询单位协助投资人开展项目行政报批工作，加强项目行政报批管理，是全过程工程咨询单位履行管理职能的重要环节。

简而言之，EPC模式下的全过程工程咨询，旨在投资人根据工程项目特点和自身需求，将项目建议书、可行性研究报告编制、项目实施总体策划、报批报建管理、合约管理、勘察管理、规划及设计优化、工程监理、招标代理、造价控制、验收移交、配合审计等全部或部分业务一并委托给一个全过程工程咨询企业或联合体。全过程工程咨询有利于提升固定资产投资决策科学化水平，进一步完善工程建设组织模式，提高投资效益、工程建设质量和运营效率。

发改投资规〔2019〕515号从国家层面对房屋建筑和市政基础设施领域推进全过程工程咨询服务发展提出了新的要求，也进一步明确了全过工程咨询提供的综合性咨询服务的优越性，而近两年来在我省开展的EPC项目也不断印证了EPC模式下的全过程工程咨询在质量、进度、造价管控方面的先进性。

EPC总承包模式与全过程工程咨询

根据2017年国家发展改革委出台的《工程咨询行业管理办法》（2017第9号令），中对全过程工程咨询的定义，全过程工程咨询旨在通过采用多种服务方式的组合，为项目决策、实施（设计、发承包、施工、竣工）和运营持续提供投资咨询、勘察、设计、招标代理、造价、监理、运维的局部或整体解决方案及管理服务。实行全过程工程咨询有利于提高工程项目的工程建设管理水平、提升行业集中度、保证投资效益、工程质量并有效缩短工程建设周期。

一、概述

1、EPC工程总承包与该模式下的全过程工程咨询

EPC工程总承包

EPC模式即“设计-采购-施工”总承包，是以向业主交付最终产品和服务为目的，对整个工程项目实行整体构思、全面安排、协调运行的前后衔接紧密的承包模式，其显著特点是以设计为主导。EPC模式要求总承包单位在设计、采购施工等多个领域、多个专业拥有较高的技术和管理水平。EPC模式成功的关键点是总承包商能有效地利用其在多领域技术上的专业优势和管理上协调、控制的丰富经验，使项目按时、保质、保量地完成。

EPC模式是一种总承包单位对工程的质量、安全、工期、造价等全面负责的生产组织方式。

EPC工程总承包项目管理流程

1）编制项目建议书；

2）报批项目建议书；

3）获得批准后通过划拨、出让等方式获得土地使用权；

4）进行项目可行性研究；

5）可研通过后进行项目评估；

6）评估通过后报批可行性研究报告；

7）可研报告批准后决策立项；

8）立项后招标全过程工程咨询单位；

9) 招标EPC总承包单位（包括方案设计）；

10） EPC总承包招标后，签订合同，进行初步设计及概算，施工图设计，并同时进行项目施工；

11） 全过程工程咨询单位修正概算，并配合建设单位到发改委审批概算；

12） 按审批后的概算投资，调整施工图设计；

13） 全过程咨询单位配合建设单位、总承包单位进行主要设备及材料的招标；

EPC模式下的全过程工程咨询

全过程工程咨询是对工程建设项目前期研究和决策以及项目实施和运行的全生命周期提供包含设计和规划在内的设计组织、管理、经济的技术等有关各方面的工程咨询服务，既包括工程管理类的活动，也包括设计等生产类的活动，涉及建设工程全生命周期内的策划咨询、前期调研、工程设计、招标代理、造价咨询、工程监理、施工前期准备、施工过程管理、竣工验收及运营保修等各个阶段的管理服务。

全过程工程咨询不再是工程建设各环节、各阶段咨询工作的简单罗列，而是把各个阶段的咨询服务看作是一个有机整体，在决策指导设计、设计指导交易、交易指导施工、施工指导竣工的同时，使后一阶段的信息在前期集成、前一阶段的工作指导后一阶段的工作，从而优化咨询成果。采用全过程工程咨询模式有利于工程咨询企业较早介入到工程中，更早熟悉建设图纸和设计理念，明确投资控制要点，预测风险，并制定合理有效的防范性对策，以避免或减少索赔事件的发生。这也是全过程工程咨询业务的内涵，即让内行做管理，实现提高效率、精细管理的目标。

因此在项目立项后投资人即对全过程咨询单位进行招标，使其尽早介入到项目管理工作中来。

2、EPC总承包模式的特点

EPC模式与DBB模式（传统工程发承包模式）在合同形式、管理方式、风险分担、发承包条件等方面存在区别。

合同形式：EPC总承包模式一般采用固定总价合同，即项目最终的结算价为合同总价加上可能调整的价格。一般情况下，业主允许承包商因费用变化调整合同价格的情况很少，只有在业主改变施工范围、施工内容等情况下才可以进行调整。因此EPC模式对承包商的报价能力和风险管理能力提出了很高的要求。在实际操作中，为了合理控制总价合同的风险，EPC模式一般用于建设范围、建设规模、建设标准、功能需求等明确的项目上。

管理方式：在EPC模式下，业主主要通过工程总承包合同约束总承包商，以确保项目目标的实现。在此种模式下，业主自身的管理工作很少，对于承包商的具体工作，业主很少干涉或基本不干涉，只对工程总承包项目进行整体的、原则的、目标的协调和控制。

风险分担：在EPC模式下，工程总承包企业承担了大部分的责任和风险，总承包商需要对项目的安全、质量、进度和造价全面负责。

发承包条件：EPC模式必须在投资人提出明确的建设需求和建设目标的情况下使用。因此，因此EPC总承包的发承包阶段最早的介入时间应在项目决策完成后，尤最好的介入时间是初步设计文件获得审批后，且不晚于施工图设计的完成。也就是建设项目总承包的发承包阶段将前移至决策阶段之后和施工图设计完成之前，由全过程咨询单位为项目提供发承包咨询服务，根据建设项目的具体情况选定合适的发承包时间节点。明确发承包条件是项目采用工程总承包模式的重要准备工作，也是EPC项目成功实施的关键因素。

3、全过程工程咨询管理的特点

提高工程管理范畴内投资方获取优质服务的效率

通过单次招标一次性将工程项目管理过程中的全过程咨询单位（招标代理、造价、监理等）统合，有效降低传统模式下各参建单位需要进行多次发包的时间成本。由于项目各参建单位是由一家咨询单位或采用联合体方式组建的，因此在项目管理的整个建设期中，也将通过总咨询师的协调管理将传统模式下的各专业咨询单位的职责和义务高度整合，通过限额设计、不断优化设计和更为精细化的管理，执行全过程投资管控，提高投资效益，保证投资目标实现的可靠性。

打破各专业的信息壁垒，提高各专业咨询咨询服务质量

通过不同专业咨询工程师组建咨询团队参与全过程工程咨询，各专业咨询工程师通过统筹安排及更为紧密的分工协作，能极大提高服务质量和项目品质，弥补了多个单一服务团队组合下可能出现的管理疏漏和缺项，打破各专业间的信息壁垒和盲区。

同时，全过程咨询的工程管理模式，有利于各专业团队对项目利益相关方的需求及投资方对项目品质的目标有一个更具动态性、前瞻性的全面判断，有利于个专业咨询团队确立项目目标，提供精准的、指向性明确的服务内容和咨询建议，并在项目各个阶段深化和实施更高效的管理方式，充分发挥各专业咨询团队的主观能动性。

二、全过程工程咨询业务的管理内容

全过程工程咨询以建设项目为载体，以实现建设项目利益各方需要为目标，提供为实现优质建设项目服务的工程管理咨询产品。通过对全过程咨询产品的执行，向投资方提供在项目建设的各个阶段，具有针对性的管控咨询服务。

1、决策阶段

通过研究确定项目利益相关方的需求，确定优质建设项目的目标。

通过项目建议书、可行性研究报告、评估报告、决策阶段投资估算等形成建设项目的咨询成果，为设计阶段提供基础。其中，投资估算是项目建设前期编制项目建议书和可行性研究报告的重要组成部分，是项目决策的重要依据之一。

投资估算的准确性将影响可行性研究工作的质量和经济评价结果，并对设计概算和施工图预算的编制，乃至整个建设项目资金筹措方案产生直接影响。因此，全面准确估算工程项目的造价，是可研阶段乃至决策阶段的重点任务。

2、设计阶段

将项目利益相关方的需求以及之前设定的项目目标通过设计图纸及概预算的形式形成咨询成果，为发承包阶段选择合适承包人提供指导和方向。

设计阶段的主要咨询服务包括但不限于：项目设计阶段造价管控（设计概算编制审核、限额设计和设计方案经济比选优化、施工图预算编制审核）等咨询服务内容。

3、发承包阶段

结合决策设计阶段咨询成果，通过招标策划、合约规划与管理、招标过程服务等专业咨询工作，为建设项目选择承包人的条件、资质、能力等指标进行研究和确认、策划和执行。在此阶段形成招标文件、合同条款、工程量清单、招标控制价等对项目实施阶段起到决定性作用的一系列咨询成果。为项目顺利进入实施施工阶段的建设工作提供管控依据。

发承包阶段的咨询服务包括但不限于：招标策划（招标策划包括对投资人需求的分析、标段划分、招标方式选择、合同策划、招标时间安排）、招标文件编制（包括资格预审文件编制、招标文件编制审核、工程量清单编制审核、招标控制价编制审核）、招标过程管理、合同条款策划等咨询服务内容。

4、实施阶段（工程施工阶段）

根据合同文件进行工程项目成本、质量、进度控制，合同及信息化管理，全面协调工程项目各参与方，在一定时间内完成并向投资方交付项目实体。同时在此阶段，需要对工程资料进行及时的收集与整理，为竣工阶段做验收准备，为项目移交提供充分的条件。

实施阶段全过程咨询单位（招标代理、工程造价、监理）通过对EPC承包人（勘察设计、采购、施工）的监督、协调、配合对项目实施全过程管理，确保投资人建设需求和目标的实现。全过程咨询单位的工作重点是质量管控、进度管控和造价管控。

质量管控：建设项目实施阶段的质量管理单位是全过程工程咨询单位，通过对实施阶段中承包人的监督、协调、检查、管理，保证项目按照国家法律法规及相关技术规范程序实施，对施工质量承担建立责任。

进度管控：整个进度管控工作中包括但不限于：进度计划的跟踪检查、进度计划的控制及进度计划的调整等工作。

建设过程中为在施工合同约定的工期内完成工程项目建设任务，需由监理工程师审查承包人报审的施工总进度计划和阶段性施工进度计划，并提出审查意见，由总咨询师审核后报送投资人。

如进度计划执行发生偏离，全过程咨询单位需要通过对施工进度计划的调整保证施工总目标的实现。

造价管控：通过采取有效的措施，依据项目施工合同以及其他相关文件，在满足工程质量和进度要求的前提下，使得工程实际造价不超过预定造价目标。造价工程师的工作内容包括但不限于：根据施工合同约定及项目实施计划编制项目资金使用计划、工程造价的动态管理、工程计量与工程进度款支付、询价与核价、工程变更索赔与签证。

5、竣工阶段

竣工阶段的全过程工程咨询单位主要以工程资料整理、竣工验收、竣工结算工作为主。需要整理和收集从决策、设计、发承包、实施等阶段中形成的过程文件、图纸、批复等资料，还需协助投资人完成竣工验收、结算、移交等工作。竣工阶段完成后，项目建设过程也基金进入收尾阶段。全过程咨询单位进行项目结算或项目决算的审核工作。

三、EPC模式下的合同管理与项目行政审批管理

合同管理：由于建设和项目的全过程咨询流程从项目筹建直至竣工结算，涉及数个参建方，为更好的规定各参建方来保证建设项目的建成，就需要合同来确定各方的职责、权利及义务。

合同管理指投资人通过合同授权全过程工程咨询单位对建设项目进行全过程管理和服务活动，承担与建设、监管相关工作，协调承包人之间合同关系、解决合同争议与纠纷的管理服务工作。

在EPC模式下，投资人与全过程工程咨询单位签订全过程工程咨询合同，与EPC总承包人签订承包合同，由全过程工程咨询单位代为行使监管协调承包人合同关系的职责。

项目行政审批管理：在整个全过程工程管理活动中，项目行政审批管理贯穿项目决策阶段到竣工阶段乃至运营阶段。如果建设项目没有按照法定程序进行行政审批，项目建设就成为一种非法行为，投资人将面临重大法律风险。全过程咨询单位协助投资人开展项目行政报批工作，加强项目行政报批管理，是全过程工程咨询单位履行管理职能的重要环节。

简而言之，EPC模式下的全过程工程咨询，旨在投资人根据工程项目特点和自身需求，将项目建议书、可行性研究报告编制、项目实施总体策划、报批报建管理、合约管理、勘察管理、规划及设计优化、工程监理、招标代理、造价控制、验收移交、配合审计等全部或部分业务一并委托给一个全过程工程咨询企业或联合体。全过程工程咨询有利于提升固定资产投资决策科学化水平，进一步完善工程建设组织模式，提高投资效益、工程建设质量和运营效率。

发改投资规〔2019〕515号从国家层面对房屋建筑和市政基础设施领域推进全过程工程咨询服务发展提出了新的要求，也进一步明确了全过工程咨询提供的综合性咨询服务的优越性，而近两年来在我省开展的EPC项目也不断印证了EPC模式下的全过程工程咨询在质量、进度、造价管控方面的先进性。